2023.06.14金 融 工 程 研 2023.06.141敬请关注文后特别声明与免责条款专 题 报 告 投资相关插件测试及策略开发—— 应用探讨系列之四方 正 证 券 研 究 所 证 券 研 究 报 告分析师曹春晓登记编号：S联系人 邓璐相 关 研 究《投资新工具， 布局小而美—国证 2000 指数 投资价值分析》 2023.06.13《大单成交后的跟随效应与“待著而救”因子 ——多因子选股系列研究之十一》 2023.06.11《不同大语言模型产品操作性能及进阶应用比 较—— 应用探讨系列之三》2023.05.25《 在择时、风格、行业、选股中的应 用实践—— 应用探讨系列之二》 2023.05.04《小盘风格延续 1000 指增产品优势凸显—— 易方达中证 1000 指数量化增强分析》2023.04.12《静待养殖周期拐点， 聚集行业龙头收益弹性 突出 —— 中证畜牧养殖指数投资价值分析》 2023.04. 年 5 月 13 日， 宣布对其 Plus 用户推出网络浏览及插 件功能。

此次更新为 Plus 用户带来了巨大的变革，用户可以通过 网络浏览功能获取最新的信息，不再局限于处理到 2021 年为止的数据。此 外，Plus 用户可以通过插件功能与现有平台进行集成，可以访问如 ， 和 等网络服务的第三方插件，也可以指示 在特定 网站上执行任务。 的第三方插件推出速度较快，截至 2023 年 6 月 13 日，已经有 385 个插件应用上线，同时 也在不断改善插件的使用体验，如目前已提 供了插件的检索功能，方便用户快速找到所需要的插件。本文中我们重点介绍了部分办公应用类插件如 、、 等， 以及对投资研究工作有较大帮助的插件如 、 、 等，其中 在投资相关插件中的功 能性最为完善， 相较而言具有明显优势。 本身具有强大的代码编程能力，但其生成的代码无法直接运行，需 要将代码复制到本地运行及调试。 插件的上线大大降低了投资者 建立复杂模型的难度。

插件允许用户在聊天界面中直接创建、编 辑和运行 笔记本。我们可以通过这个插件实现复杂投资策略的开 发和测试， 本文中我们分别从指数 EDA 分析、择时策略构建、财务造假预测 等不同维度介绍了该插件如何辅助提升投研工作效率。风险提示模型迭代不及预期、文本与代码生成有误，插件提取的数据可能存在一定错 误，模型更新后相关功能可能发生较大变化。专题报告2敬请关注文后特别声明与免责条款正文目录1 引言 52 部分办公应用类插件介绍62.1 .2 & .3 金融市场相关插件测试对比103.1 .2 .3 使用 插件完成复杂投资策略开发174.1 使用 插件实现数据下载及可视化分析184.2 使用 插件构建机器学习择时模型194.3 使用 插件训练财务造假预测模型225 风险提示246 附录：已上线插件分类整理253敬请关注文后特别声明与免责条款图表目录图表 1: Plus 用户可通过模糊检索快速找到相应的插件 5图表 2: 已上线插件分类整理6图表 3: 使用 插件完成数学计算及知识提取7图表 4: 使用 插件画图显示爱因斯坦曲线8图表 5: 第二爱因斯坦曲线方程式(部分)8图表 6: 插件读取 PDF 财报测试 9图表 7: 插件读取 PDF 财报测试 9图表 8: 使用 读取财报并交互提问 9图表 9: 使用 浏览网页汇总最新科技趋势10图表 10: 使用 浏览网页获取最新医学成果10图表 11: 使用 总结论文信息10图表 12: 使用 总结论文并交互10图表 13: 功能介绍11图表 14: 组合评估案例输入11图表 15: 组合评估案例输出 112图表 16: 组合评估案例输出 212图表 17: 可以对基金产品进行组合分析及信息提取12图表 18: 提取 ETF 产品信息 113图表 19: 提取 ETF 产品信息 213图表 20: 插件提取宁德时代股票信息 114图表 21: 插件提取宁德时代股票信息 214图表 22: 指标设计方法15图表 23: 插件提取 ETF 信息16图表 24: 在功能性方面有明显优势17图表 25: 其他投资相关插件功能概述17图表 26: 插件进行 EDA 数据分析及可视化 118图表 27: 插件进行 EDA 数据分析及可视化 218图表 28: 插件自主完成代码构建及运行 119图表 29: 插件自主完成代码构建及运行 219图表 30: 使用 插件构建机器学习择时策略 120图表 31: 使用 插件构建机器学习择时策略 221图表 32: 在代码运行中的错误可以自行修正21图表 33: 完成沪深 300 指数预测模型的训练21图表 34: 笔记本中构建的模型代码22图表 35: 模型预测结果显示22图表 36: 使用 插件训练财务造假预测模型 123图表 37: 使用 插件训练财务造假预测模型 223图表 38: 模型评估与反馈23图表 39: 模型评估及改进建议23图表 40: 办公学习类插件列表25图表 41: 办公学习、就业、社交类插件列表26图表 42: 金融商业类插件列表27图表 43: 购物、旅游、交通、天气等插件列表28图表 44: 网站服务、教育等插件列表29图表 45: 娱乐、媒体、游戏等插件列表304敬请关注文后特别声明与免责条款图表 46: 其他类型插件列表 315敬请关注文后特别声明与免责条款1 引言2023 年 5 月 13 日chatgpt相关插件， 宣布对其 Plus 用户推出网络浏览及插件功 能。

此次更新为 Plus 用户带来了巨大的变革，用户可以通过网络浏览 功能获取最新的信息，不再局限于处理到 2021 年为止的数据。此外，Plus 用户 可以通过插件功能与现有平台进行集成，可以访问如 ， 和 等网络服务的第三方插件，也可以指示 在特定网站上执行任 务。 的第三方插件推出速度较快，截至 2023 年 6 月 13 日， 已经有 385 个插 件应用上线，同时 也在不断改善插件的使用体验， 如目前已提供了插件 的检索功能，方便用户快速找到所需要的插件。图表1:Plus 用户可通过模糊检索快速找到相应的插件资料来源：，方正证券研究所整理我们对目前已上线的插件应用进行了分类整理，从类别来看， 目前已上线插件 大多与办公学习、生活应用等相关， 也有部分专业领域的插件。本篇报告中， 我们将重点介绍部分办公应用类插件以及对投资研究工作有较大帮助的插件功 能，以供读者参考，全部插件列表及其功能详见附录。9敬请关注文后特别声明与免责条款图表2:已上线插件分类整理资料来源：华尔街见闻,,方正证券研究所2 部分办公应用类插件介绍2.1 插件是由科学计算软件开发商 公司开发的应用插 件。

是一家全球知名的科学和技术公司，其产品包括、 、 等。 其中 是一 款强大的数学软件， 被广泛用于科学、工程、数学和计算领域。它提供了一种 统一的接口，可以进行符号计算、数值计算、数据可视化和编程等多种任务。 是一个在线的计算知识引擎， 可以理解自然语言输入， 对各种问 题进行计算和回答。它的知识库包括了数学、物理、化学、生物、地理、历史 等多个领域。 插件可以使用 和 的强大计 算和数据查询能力，为用户提供数学计算、物理、化学、生物、地理、历史等 不同领域的知识，同时也可以实现数据可视化和生成图像。 插件的接入 大大弥补了 本身在数学运算等方面的不足。7敬请关注文后特别声明与免责条款图表3:使用 插件完成数学计算及知识提取资料来源：，方正证券研究所8敬请关注文后特别声明与免责条款图表4:使用 插件画图显示爱因斯坦曲线图表5:第二爱因斯坦曲线方程式(部分)资料来源：,方正证券研究所资料来源：,方正证券研究所 插件大幅提升了 在知识储备方面的能力，但并非所有的数学 计算都能准确完成。

对于复杂度较高的数学问题， 仍然需要通过其他途径解 决。2.2 & F 插件设计用于从 PDF 文档中快速提取信息。它通过接受用户提供的 PDF URL 链接或文档 ID ()来工作。如果提供了 URL，插件会首先验证它 是否是正确的URL。验证 URL 后，插件将会下载 PDF 并将其内容存储在向量数据 库中。如果用户提供了 ，则直接从数据库中检索文档。然后，插件扫描 存储的 PDF，找到用户查询的答案或检索特定细节。 插件允许用户加载和查询 PDF 文档或 文档。用户必 须首先提供一个 PDF URL 进行处理。一旦 PDF 加载chatgpt相关插件，用户可以查询、分析或提 出问题，无需每次都指定 PDF 名称。这两个插件从功能来看相似度比较高，都可以解析读取 PDF 文件， 并且交互提 问，但首先必须是公开可获得的 URL 链接，因此我们测试将宁德时代 2022 年年 报 PDF 文档上传至 ，并测试二者的使用效果 ( 上传 文件后创建的是临时 URL，将在 60 分钟后失效， 以下链接为测试链接)。

6敬请关注文后特别声明与免责条款图表6: 插件读取 PDF 财报测试图表7: 插件读取 PDF 财报测试资料来源：,方正证券研究所资料来源：,方正证券研究所从测试结果来看， 在解析 PDF 文件时遇到了问题， 给出的回复存在 明显的数据错误，而 插件能精确提取财报信息并给出了准确的数据 总结。此外， 也能较好的完成一定的内容整合和分析任务， 如下图 所示其对公司 2022 年业绩增长的主要原因分析，也相对较为准确。图表8:使用 读取财报并交互提问资料来源：，方正证券研究所 与 是最早上线的两款处理 PDF 文本的插件应用，后续 陆续上线了多款含有类似功能的插件，不同的 PDF 文档处理插件有不同的优势 和应用场景，用户可以根据自己的需求选择合适的插件来完成特定任务。2.3 是一个用于访问和交互网页的工具。通过这个插件， 可以访 问指定的网页链接，获取网页的内容chatgpt相关插件，然后根据用户的需求进行处理， 例如提 取特定的信息， 重写内容，翻译等。

10敬请关注文后特别声明与免责条款图表9:使用 浏览网页汇总最新科技趋势图表10:使用 浏览网页获取最新医学成果资料来源：,方正证券研究所资料来源：,方正证券研究所除浏览网页检索信息外， 还可以使用 插件处理公开的 PDF 链接等， 我 们以近期热度较高的论文《Can ? and 》为例， 尝试通过 插件来总结论文信息并交互。图表11:使用 总结论文信息图表12:使用 总结论文并交互资料来源：,方正证券研究所资料来源：,方正证券研究所3 金融市场相关插件测试对比3.1 是最早上线的一批插件之一， 也是第一个上线的组合管理相关 的插件。该插件是由 公司开发的 AI 驱动的投资指导工 具。

它可以提供全面的投资组合评估，个性化的投资组合建议，以及获取关于11敬请关注文后特别声明与免责条款各种证券(如 ETFs，股票，加密货币，债券和共同基金) 的最新信息。此外， 它还可以提供有关宏观经济趋势的信息。我们以组合评估为例，输入一个特定的资产组合， 可以帮我们 分析该组合的预期收益、行业及国家暴露情况、潜在风险以及对应的改进方案 等等。图表13: 功能介绍资料来源：,方正证券研究所图表14: 组合评估案例输入资料来源：,方正证券研究所12敬请关注文后特别声明与免责条款图表15: 组合评估案例输出 1图表16: 组合评估案例输出 2资料来源：,方正证券研究所资料来源：,方正证券研究所其中， 全球预测模型是 公司开发的 AI 模型， 该模型使用 了一种复杂的机器学习方法来预测证券的预期收益和风险。这种方法结合了大 量的数据， 包括宏观经济数据、公司财务数据、市场数据和新闻情绪等，以生 成对未来收益和风险的预测。

其结果是否可信需要投资者自行评估或进行更为 深入的了解，不过该插件确实可以解决普通投资者在实际投资过程中遇到的一 些问题，对于将来国产大模型的应用落地可以提供一定的参考。此外， 由于数 据限制，目前无法提取和处理 A 股相关的证券信息。图表17: 可以对基金产品进行组合分析及信息提取资料来源：，方正证券研究所13敬请关注文后特别声明与免责条款图表18: 提取 ETF 产品信息 1资料来源：,方正证券研究所图表19: 提取 ETF 产品信息 2资料来源：,方正证券研究所3.2 是一个基于定量方法进行分析的全球股票价值分析工具，可以帮 助用户获取特定国家和股票的详细信息。 插件的主要功能是通过""方法，提供给定国家和股票的摘要信息。插件返回的信 息包括当前价格、历史价格、市值、交易量、股息等。该插件目前可以获取 A 股上市公司的股票信息和分析结果。 不过该插件不支持以组合的形式进行交互 和信息提取，如想获取大量股票的信息较为困难。

14敬请关注文后特别声明与免责条款图表20: 插件提取宁德时代股票信息 1图表21: 插件提取宁德时代股票信息 2资料来源：,方正证券研究所资料来源：,方正证券研究所从反馈的信息来看， 插件不仅提供了基础的公司信息、财务信 息、价格信息及风险信息等，同时也提供了不同定量模型给出的评分情况， 然 而与 插件类似， 这些定量模型的开发细节等均未提供， 对于其 结果的可信度如何， 还需要投资者更深入的了解其策略细节， 方可应用。15敬请关注文后特别声明与免责条款图表22: 指标设计方法资料来源：，方正证券研究所3.3 是一个用于分析股票、ETFs、基金、加密货币等的工具。它可以 提供历史性能、波动性、风险指标、夏普比率、最大回撤等详细信息。 我们以 ETF 和 S&P 500 ETF 为例，通过 提取两只产品相应的数据信息。

从数据覆盖角度来看， 也无法提取 A 股上市公司或基金产品的信息。16敬请关注文后特别声明与免责条款图表23: 插件提取 ETF 信息资料来源：，方正证券研究所以上三个插件有一定的相似性， 但也有较大的区别，如下表所示， 我们综合对 比了 、 和 三个插件的功能区 别，可以看到， 除了无法提供全球股票价值分析外，其他方面 的功能性在三个插件中是最为完善的，相较而言具有明显优势。但不同的插件 都有各自不同的应用场景，用户可以根据特定的需求选择使用不同的插件， 以 更好的实现目标。17敬请关注文后特别声明与免责条款图表24: 在功能性方面有明显优势资料来源：，方正证券研究所除上述插件外， 还有如下几个较为常用的与投资相关的插件， 其具体功能描述 如下表所示：图表25:其他投资相关插件功能概述资料来源：，方正证券研究所4 使用 插件完成复杂投资策略开发在报告《 在择时、风格、行业、选股中的应用实践—— 应用探 讨系列之二》中我们曾利用 的编程能力实现了部分投资策略， 不过基 于 聊天窗生成的代码无法直接运行， 需要将代码复制到本地运行及调 试。

插件的上线大大降低了投资者建立复杂模型的难度。 插 件允许用户在聊天界面中直接创建、编辑和运行 笔记本。这个插件提 供了一种新的、交互式的方式来进行数据分析和机器学习的工作， 无需离开聊 天界面。具体来看， 该插件具有以下功能：18敬请关注文后特别声明与免责条款1)创建和编辑笔记本： 用户可以创建新的 笔记本，并在其中添加和编 辑代码、 或 SQL 单元。这使得用户可以在一个统一的环境中进行编程 和文档编写。2)运行代码： 用户可以运行笔记本中的代码单元， 并在聊天界面中看到结果。 这使得用户可以快速地进行实验和调试。3)管理项目和文件：用户可以创建和管理项目，每个项目可以包含多个笔记本 和数据文件。用户还可以查看项目中的文件列表， 以及每个文件的详细信息。 4)数据源管理：用户可以查看和管理笔记本的数据源，这使得用户可以方便地 进行数据分析和机器学习任务。5)内核管理： 用户可以查看和管理他们的内核会话，包括启动和关闭内核。 6)用户信息管理： 用户可以查看他们的 账户信息， 这对于调试权限 问题非常有用。

这些功能都是通过 插件的各种命令来实现的，用户可以在聊天界面 中直接输入这些命令来使用这些功能。4.1 使用 插件实现数据下载及可视化分析我们首先通过 插件实现对纳斯达克指数最近一年的表现进行 EDA 数据 分析。图表26: 插件进行 EDA 数据分析及可视化 1资料来源：

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